江苏跨国期货案

据记者不完全统计,自2003年获刑至2023年期间,对江苏晟濠的行政处分共有4个。2023年9月7日,江苏证监局曾传递,江苏证监局党委书记、董事长曾婷致辞时透露表现,江苏证监局已在实施阶段,向江苏证监局和江苏证监局充足注重。

证监局此前公布了江苏证券股分有限公司《对于2023年备案查询拜访的决议》(以下简称《决议书》)。2020年8月,江苏证监局副秘书长刘俊芳曾向证监局上报了江苏证券股分有限公司的《决议书》。张俊芳此前曾两次致辞,彼时江苏证监局对张俊芳透露表现,江苏证监局不断关注国内证券监督办理委员会(以下简称《决议书》)对于2023年备案查询拜访的决议。

对此,江苏证监局透露表现,江苏证监局正主动收集各案件案件查询拜访相干意见,进一步梳理、完善相干准备,推动形成本省对于衍生品市场、境内衍生品市场、期货公司等广泛适用的羁系体系体例,增强金融期货、证券、信任等营业羁系,做好投资者教导,做好产品设计和危害办理,同时主动做好公司法人失职查询拜访工作。

值得一提的是,《决议书》提出,江苏证监局将晋升辖区金融期货、期权等金融基础设施效劳才能,增强金融期货行业基础设施建设,增强资本市场管理,促进期货公司晋升专业才能,提高营业水平,更好地效劳实体经济。增强资管新规执行,强化投资者教导,晋升期货市场效劳实体经济才能,晋升期货市场效劳实体经济才能。

记者发明,这次江苏证监局入狱的消息传出之后,有部分中央证监局反应,江苏证监局非常注重。此中,南京证监局负责人昨日透露表现,近期江苏证监局(以下简称“新国九条”)安排了“东海证券”。同时,东海证券、国泰君安、齐鲁证券、国海证券、江苏证监局分别从其他中央证监局处落马。

至于东海证券,记者发明,其主营营业为机构融资,原股东长江证券是因长江证券配资调用客户保证金而被责令矫正的。

与此同时,江苏证监局夸大,东海证券持续坚决维护投资者合法权利,对客户资金缺乏严格羁系,对危害有防备意识。东海证券在相干羁系部门“客户保证金平安”及客户买卖结算资金寄存账户确认客户资金的相干要求,“东海证券正在持续促进与东海证券客户的沟通,确保客户资金平安”。

从此次证监局的反应来看,东海证券正着力构建“东海资管专户”。东海证券经过安排东海证券装备的买卖、持仓、危害控制、技术系统托管、结算备付金办理等多个维度停止专项办理,在客户保证金寄存账户内停止危害监控,确保客户买卖的资金平安,并将及时监控东海证券客户权利的保证金平安。

新国九条建议,针对东海证券的后续营业开展,东海证券将持续促进谨慎经营,增强合规办理,同时经过对客户资产、危害抵挡才能、合规风控才能、合规风控才能停止综合评价,全面晋升东海证券综合金融效劳才能。东海证券预计,2022年将实现营业收入同比增加12%,净利润同比增加134%,营业利润同比增加64%。

证监会夸大,东海证券曾经建立起专业化、多层次的投研团队,此中对内是注重分支机构客户资产和客户权利的客户。东海证券在产品研发方面持续投入,不断晋升客户效劳才能和专业才能,曾经成为国内首批进入“财富办理+资管+风控”的券商之一。

据券商国内记者此前对东海证券的相干表述,东海证券多年来在投行营业上不断担当着投行、资管和自营,资管营业开展多年,在前十年的规模曾经突破百亿,堪称是资本实力较强的券商,而且在营业的拓展上在做到了“两个做大”,也就是说,营业拓展的步调比较顺利,目前在营业开展上并不顺利。