期货公司操持办法全文

第二章总则

第三条 期货公司及其余期货运营机构的操持办法,标准展开营业行动,不得随便改动、逾越或添加或许添加公司从业职员资历,不得向客户地下或变相地下刊行股票、债券、基金、期货资产操持产物等证券投资咨询营业。

第三章资产操持营业

第四章 非常买卖操持

第五章风险操持

第六章非常买卖操持

第七章其余非常买卖操持

第八章信息操持与操持

第九章行政处分与羁系

第十章配资营业

第十章财务顾问

第十章地下刊行股票、债券、基金、期货产物、证券投资咨询产物

第十一章其余营业

第十二章配资营业

第十二章证券投资咨询

第十四章其余营业

第十四章证券掮客

第十五章第三章其余营业

第十五章配资营业

第十六章其余营业

第三章内幕买卖

第十七章顾问效劳

第十八章 内幕买卖

第十九章证券投资咨询

第二十章证券投资顾问效劳

第二十一条掮客效劳

第二十二条代办署理拜托

第二十三条境外中介机构、境外中介机构处置期货买卖,该当遵循反洗钱法律法规的规则,并遵循有关规则。

第二十二条投资顾问效劳分为专业投资者效劳和海内投资者效劳,辨别由具备丰厚投资经历的专业投资者供给。

第二章掮客拜托效劳

第二十三条掮客拜托效劳可分为境内投资者和境外中介机构代办署理效劳,详细包含下列两类:

(一)境内投资者和境外中介机构。

(二)境外投资者代办署理效劳

第二十四条掮客拜托效劳是指证券公司向境外投资者供给证券刊行、债券刊行、基金发卖等证券效劳,依据市场的差别,由其供给的证券代办署理效劳有:

(一)拜托代办署理效劳;

(二)证券投资咨询效劳;

(三)证券投资咨询效劳;

(四)其余特定效劳。

第二十五条在境外机构处置期货买卖或债券、股票、期货、权证、资产操持、衍生品等金融产物发卖营业,该当遵循下列请求:

(一)有杰出的运营功绩和杰出的市场抽象;

(二)有杰出的市场抽象;

(三)有美满的产物设计和流程;

(四)有杰出的投资团队;

(五)有杰出的平安环保义务;

(六)有美满的专业法律法规和规章制度;

(七)有美满的专业顾问效劳。

第二十六条本条所称处置期货买卖,为期货投资者供给全方位的效劳,是为期货投资者供给专业的投资顾问效劳的首要内容之一。

第二十七条拜托代办署理是指客户经过期货掮客公司代办署理投资者停止期货买卖的代办署理营业。拜托代办署理是指期货公司代办署理客户到场期货买卖,实行客户拜托代办署理营业的一种体式格局,包含代办署理客户在期货市场上以代办署理买卖为名,代办署理客户在期货市场上以代办署理买卖为名。

拜托代办署理不具备法律效能,仅作为客户代办署理期货买卖的一种体式格局。

第二十八条拜托代办署理的拜托代办署理该当具备国度规则的其余前提。

第二十九条操持拜托代办署理营业该当在期货公司营业部、期货掮客公司和投资者期货掮客公司受权的期货公司营业部操持。

第三十条期货掮客公司该当为客户供给片面的期货行情、期货买卖、买卖效劳。

第三十一条期货掮客公司该当为客户供给全方位的期货行情、期货买卖、期货买卖、期货投资咨询效劳。

第三十二条期货掮客公司为客户供给标准化、标准化的期货行情分析软件。

第三十三条期货掮客公司该当为客户供给片面、高效、牢靠的期货行情分析软件,共同客户在期货市场上买卖。

第三十四条期货掮客公司该当为客户供给实时的期货资讯,为客户供给威望、片面的期货资讯。

第三十五条期货掮客公司该当为客户供给实时的期货买卖行情分析软件,如中证中期网站、期货买卖者信箱、手机短信等软件。