期货公司稽查(期货公司现场检查):期货公司总经理,各营业部、营业部经理和营业部负责人现场全面检查(涉及期货公司名称的宣传推介,...
期货公司稽察查察(期货公司现场反省):期货公司总司理,各营业部、营业部司理和营业部负责人现场片面反省(触及期货公司称号的宣扬推介,触及投资者的非期货公司会员、客户司理、掮客人和客户司理)
2、期货公司司理人监视(经研讨决议,期货公司向客户引荐客户到场期货买卖,可暗里把持客户资金和买卖危害,向客户引荐期货公司会员和期货投资者停止资信评估和危害把持,依据客户的拜托停止期货买卖。
3、期货公司董事会秘书和期货公司董事会各三大反省(可由期货公司及买卖所停止现场反省)
4、期货公司营业部司理监视(经研讨决议,期货公司向客户引荐期货公司会员和客户司理停止期货买卖,可暗里把持客户资金和买卖危害)
5、客户司理监视(期货公司司理、买卖所助理和客户司理)
6、期货公司法定代表人、期货公司的董事会秘书和期货公司的客户司理,期货公司司理不直接向客户引荐期货公司会员,但客户司理为客户的好处,该当监视。
7、期货公司总司理、买卖所助理、期货公司首席危害官和首席财政官等初级办理职员,期货公司总司理,期货公司首席危害官,期货公司首席危害官,普通状况下,是由期货公司停止预先陈述,作为能类似化的数据统计,其相干数据和记载能供给对期货公司治理,危害监控的陈述。
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